2021年8月17日，中國(guó)基金業(yè)協(xié)會(huì)發(fā)布了《公開(kāi)募集證券投資基金管理人及從業(yè)人員職業(yè)操守和道德規(guī)范指南》（以下簡(jiǎn)稱(chēng)《指南》）。
為深入學(xué)習(xí)《指南》精神，進(jìn)一步深植“合規(guī)、誠(chéng)信、專(zhuān)業(yè)、穩(wěn)健”的行業(yè)文化，格林基金于2021年9月9日舉辦了《公開(kāi)募集證券投資基金從業(yè)人員職業(yè)操守和道德規(guī)范指南》主題培訓(xùn)，由監(jiān)察稽核部為投研人員、銷(xiāo)售人員、中后臺(tái)人員詳細(xì)講解《指南》的起草背景、核心主線(xiàn)以及具體該如何實(shí)踐落地等方方面面的內(nèi)容。
格林基金自成立以來(lái)，始終踐行“維護(hù)基金份額持有人利益”，并始終貫徹“不規(guī)范、毋寧死”的合規(guī)文化，對(duì)從業(yè)人員的職業(yè)道德行為高標(biāo)準(zhǔn)、嚴(yán)要求。結(jié)合《指南》出臺(tái)的時(shí)機(jī)與背景，格林基金將與時(shí)俱進(jìn)地繼續(xù)深入推行和落實(shí)行業(yè)自律規(guī)范，在日常經(jīng)營(yíng)管理與業(yè)務(wù)開(kāi)展中進(jìn)一步增進(jìn)認(rèn)知認(rèn)同，增強(qiáng)行動(dòng)自覺(jué)，為營(yíng)造良性的行業(yè)發(fā)展生態(tài)環(huán)境貢獻(xiàn)一份力量。
當(dāng)天的培訓(xùn)主要涉及以下幾個(gè)方面的內(nèi)容：
防范利益沖突與利益輸送
時(shí)刻以保護(hù)基金份額持有人利益為根本出發(fā)點(diǎn)，盡力避免和防范利益沖突。當(dāng)利益沖突發(fā)生時(shí)，優(yōu)先保障基金份額持有人的利益。包括建立、健全關(guān)聯(lián)交易、公平交易等各項(xiàng)制度，制定并完善關(guān)聯(lián)方識(shí)別、關(guān)聯(lián)交易價(jià)格確定等事項(xiàng)的標(biāo)準(zhǔn)和流程，不向第三方輸送利益，不在不同資產(chǎn)組合之間輸送利益。公平對(duì)待所管理的不同資產(chǎn)組合，通過(guò)集中交易、公平交易等制度，確保不同資產(chǎn)組合獲得平等的投資、交易機(jī)會(huì)。
合規(guī)開(kāi)展宣傳推介
審慎開(kāi)展宣傳推介活動(dòng)。在宣傳推介活動(dòng)中做到專(zhuān)業(yè)、誠(chéng)信、合規(guī)，強(qiáng)調(diào)真實(shí)、準(zhǔn)確、完整、及時(shí)進(jìn)行信息披露，以引導(dǎo)投資者樹(shù)立正確的理財(cái)觀念為目的。宣傳推介形式避免娛樂(lè)化，且內(nèi)容不與國(guó)家相關(guān)精神、社會(huì)公序良俗相違背。
深入落實(shí)投資者適當(dāng)性管理
制定普通投資者與基金產(chǎn)品或者服務(wù)適當(dāng)性匹配的方法，在普通投資者風(fēng)險(xiǎn)承受能力類(lèi)型與產(chǎn)品或服務(wù)風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)之間建立合理對(duì)應(yīng)關(guān)系，同時(shí)規(guī)定適當(dāng)性匹配的操作程序、禁止行為等，明確各個(gè)崗位在執(zhí)行投資者適當(dāng)性管理過(guò)程中的職責(zé)，保障將適當(dāng)?shù)漠a(chǎn)品或服務(wù)提供給適合的投資者，充分保護(hù)投資者合法權(quán)益。
當(dāng)天，包括投研條線(xiàn)、市場(chǎng)條線(xiàn)、與中后臺(tái)相關(guān)部門(mén)在內(nèi)的三十余位同事參加了本次培訓(xùn)。